逐步放宽证券营业部设立条件
http://finance.wz16300.com 2009年12月23日 15:55
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中证网讯 证监会机构部主任黄红元日前表示，支持证券公司不断提高专业服务能力，证监会将逐步放宽证券营业部设立的资格条件，适时考虑进一步下放审批权限。
黄红元在中国证券业协会主办的证券经纪业务营销与管理研讨会上说，今后监管部门将进一步营造良好的监管环境，支持证券公司找准差距，持续保持合规健全、风控有效，不断提高专业服务能力：一是按照扶优限劣、循序渐进的原则，逐步放宽营业部设立的资格条件，支持网点差异化发展，更好地适应市场发展需要、满足投资者需求。二是根据集合理财产品特点，对设立申请实行差异化审核，如创新理财产品受理后需通过专家评审会评审，限额特定理财产品适用简易程序等。三是证券公司可以根据自身的实际情况和整体营销模式，根据客户管理和客户服务的实际需要，自主选择是通过内部员工还是按照规定委托外部证券经纪人，来开展经纪业务营销活动。四是从明年1月1日开始，将按月在证监会网站上，公示所有行政许可事项的受理和审核进度情况，便于公司了解情况，接受社会监督。五是适时考虑进一步下放审批权限，有序实现监管工作重心下移。
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